Для первоначального этапа расследования вымогательства характерна ситуационность его организации и планирования. Это означает” что на выбор направления расследования в целом, а также комплекса неотложных и первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий существенное влияние оказывает следственная ситуация, складывающаяся на момент возбуждения уголовного дела. Определяющими для всего процесса расследования вымогательства являются следственные ситуации, возникающие в момент получения исходной информации о совершенном преступлении, а также в ходе первоначального этапа расследования. Это обусловлено тем, что вымогательство состоит, в большинстве случаев, из двух актов, растянутых во времени: предъявление незаконного требования и получение имущества. Указанное обстоятельство и предопределяет перспективу дальнейшего развития следственной ситуации, сложившейся в момент получения заявления (сообщения) о вымогательстве.
Для описания типичных следственных ситуаций, возникающих при расследовании вымогательств, на наш взгляд следует использовать четыре основных элемента: а) наличие, объем и характер информации о преступлении и лице, его совершившем; б) наличие источников и возможностей получения дополнительной информации; в) наличие и характер противодействия расследованию со стороны заинтересованных и иных лиц; г) организационное, кадровое, материально-техническое и иное обеспечение расследования. Несмотря на свою краткость, данный перечень охватывает в общем виде все основные элементы типичных следственных ситуаций.
Исходные ситуации расследования вымогательства складываются в момент возбуждения уголовного дела и характеризуют ход и состояние расследуемого события на его первоначальном этапе. Фактической базой их являются данные, указывающие на признаки преступления, которые содержатся в первичных материалах, поступивших к следователю, и служат основанием для возбуждения дела, а затем фактические и иные данные, полученные следователем в ходе и условиях первоначального этапа расследования. (См.: Гавло В.К. Расследование и предупреждение хищений, совершаемых с использованием служебного положения на предприятиях молочной промышленности. - Томск.1978.- С. 74).
Изучение следственной практики показывает, что количество информации о признаках вымогательства и о преступнике характеризуется следующими показателями. В 50% поступивших к следователю первичных материалов имелась полная информация, как о составе преступления, так и о лице, его совершившем, и, таким образом, складывалась простая следственная ситуация. Сложная ситуация, которая встречается при каждом втором вымогательстве, характеризуется следующими информационными данными: в 30% случаев имелись данные о составе вымогательства и неполные данные о вымогателе, а в 12% - лишь частичные данные о нем; в 4% случаев были данные о лице, совершившем посягательство, но не было полных данных о составе преступления (вымогательство, грабеж, самоуправство и т.д.), а в остальных 4% случаев ситуация особо осложнялась тем, что отсутствовала полная информация как о составе преступления, так и о лице, его совершившем. Как видно из приведенных данных, первоначальный этап расследования вымогательства обычно связан с наличием сложной следственной ситуации, что обусловлено неполнотой исходных данных и источников их получения.
Основными источниками информации о признаках преступления и о лице, его совершившем, выступают обычно показания потерпевшего, очевидцев вымогательства (51%), свидетелей; телесные повреждения и следы побоев у потерпевшего (42%); следы, оставленные преступником (рук, ног, выделений и т.п.) (6%); записи с угрозами и другими сведениями о посягательстве (6%); поврежденное преступниками имущество (5%). Кроме того, как показывает изучение уголовных дел, дополнительными источниками информации о совершенном вымогательстве являются результаты: скрытого наблюдения за объектом вымогательства (потерпевшим) - 29%; использования в качестве предмета, передаваемого вымогателям, меченых спецсоставом денег (денежной “куклы”) -20%; осмотра места происшествия - 18%; скрытой звукозаписи встреч потерпевшего с вымогателями - 8%; скрытой видео-фотосъемки - 2%; прослушивания телефонных переговоров - 1%; иных оперативно-розыскных мероприятий - 14%. На этом этапе расследования бывает важно не только установить все имеющиеся источники информации, но и получить от них максимально возможные сведения о внешности преступников и обстоятельствах совершения посягательства.
Наибольшую ценность в информационном отношении представляют показания потерпевшего, который нередко бывает знаком с вымогателем и может назвать его установочные данные (фамилию, место жительства, работы и пр.). От него же можно получить сведения, касающиеся сути происшедшего события: не было ли обязательств у потерпевшего перед вымогателями, не стремились ли у потерпевшего отобрать имущество силой и т.д., что может свидетельствовать о совершении преступления, не связанного с вымогательством (грабежа, самоуправства и т.п.). Очень важно на данном этапе установить психологический контакт с потерпевшим, т.к. иногда они занимают негативную позицию, тем самым, создавая конфликтную следственную, ситуацию. Свидетельские показания при расследовании вымогательства получают путем допроса очевидцев преступления, родственников и знакомых потерпевшего и подозреваемого, а также иных лиц, которые могут сообщить интересующие следователя сведения. В начале расследования бывает важно не только получить всё сведения от имеющихся источников информации, но и установить следственным и оперативным путем дополнительные источники информации.
При расследовании вымогательства на первоначальном этапе, прежде всего, становятся известными сведения о характере предъявленных преступниками потерпевшему требований, видах и размерах вымогаемого имущества, условиях (времени, месте) предстоящей его передачи, признаках внешности преступников, их количестве, степени организованности и т.д. Так, в зависимости от характера требований вымогателей и особенностей получения ими имущества можно выделить следующие типичные следственные ситуации: 1) вымогатели в ходе посягательства назначили конкретное время и место передачи имущества (47%); 2) вымогатели срок для передачи имущества не определили и не известно когда придут за ним(23%); 3) вымогатели, получив имущество, скрылись (30%).
Наиболее благоприятной для проведения тактической операции по, задержанию вымогателей с поличным и тем самым быстрого раскрытия преступления является ситуация, когда вымогатели назначают время и место передачи потерпевшим требуемого ими имущества. Однако в некоторых случаях простая следственная ситуация может перерасти в проблемную.
Во-первых, это может быть связано с утечкой информации о намерениях органов следствия, с несоблюдением правил конспирации при осуществлении наблюдения за потерпевшим и вымогателями в ходе подготовки задержания, с недостатками в его организации. Личности вымогателей обычно свойственны подозрительность и осторожность, при любых сомнениях они могут не прийти на назначенную встречу. Исключением являются лишь нетрезвые вымогатели или несовершеннолетние.
Во-вторых, для получения вымогаемого имущества могут использоваться подставные лица, которые часто не осведомлены о намерениях преступников, а иногда и не знакомы с ними (попросили, например, прохожего принести сверток). В качестве подставных лиц обычно подбираются подростки, алкоголики, бомжи, реже - общие знакомые с потерпевшими. За их действиями в ходе получения имущества вымогатели, как правило, внимательно следят, и поспешное проведение задержания посредников может привести к провалу всей тактической операции. К тому же вымогатели могут переехать в другое место и “залечь на дно”, т.е. скрыться.
В-третьих, вымогатели могут неожиданно изменить ранее назначенное время и место передачи имущества с одновременным наблюдением за дальнейшими действиями потерпевшего с целью выявления “сопровождающих” его лиц (оперативников). Новое место обычно выбирается там, где трудно организовать или провести задержание или где легче всего бывает избавиться от улик в случае необходимости (на мостах, путепроводах, в транспорте и т.д.). Вышеперечисленные проблемы могут возникнуть и в тех следственных ситуациях, когда вымогатели определяют для получения имущества тайники. К тому же некоторые сложности в таких случаях бывают связаны с неопределенностью времени, когда преступники или подставные лица явятся за имуществом к тайнику. Несмотря на перечисленные трудности, названную следственную ситуацию можно назвать простой.
В следственной ситуации, когда вымогатель в ходе посягательства не определил условия и сроки передачи имущества и неизвестно, когда он явится вновь, перед следствием возникают проблемы, связанные с необходимостью организации наблюдения за объектом вымогательства в различных местах и в течение длительного периода времени. К тому же параллельно нужно вести поиск преступников на основе имеющейся информации о признаках их внешности и особенностях личности. Указанную следственную ситуацию, характеризующуюся отсутствием достаточной информации для задержания вымогателей и раскрытия преступления, можно назвать промежуточной. Для разрешения указанной ситуации наиболее эффективным является использование возможностей оперативно-розыскных подразделений и различных технических средств: прослушивание телефонных переговоров потерпевшего, определение номера звонившего абонента с целью установления его адреса и личности, скрытая звукозапись встреч потерпевшего с подозрительными лицами (посредниками, соучастниками), скрытая видео-фотосъемка таких лиц, организация наружного наблюдения, просмотр корреспонденции и т.д. Необходимо использовать в таких случаях и другие мероприятия, предусмотренные Федеральным законом РФ “Об оперативно-розыскной деятельности” от 5 июля 1995 г.”. (См.: Об оперативно-розыскной деятельности. Федеральный закон от 5 июля 1995 г. // Рос. газета. - 1995. - 18 августа). Успешное осуществление указанных мероприятий позволяет получить необходимую дополнительную информацию о намерениях вымогателей, установить их личность и организовать задержание преступников с поличным.
Перспектива дальнейшего развития указанной промежуточной следственной ситуации во многом зависит от поведения потерпевшего и его позиции на предварительном следствии. Важно, чтобы он занял активную позицию и содействовал органам предварительного следствия в осуществлении намеченных мероприятий. Обстоятельства, характеризующиеся конфликтными отношениями с потерпевшим, в совокупности с промежуточной следственной ситуацией могут существенным образом осложнить решение задач расследования, и перерасти в комбинированную ситуацию. Подобного рода ситуации наиболее характерны для вымогательств, когда предметом посягательства является имущество, для завладения которым требуется соответствующее оформление документов, подтверждающих право собственности на него: автомобили, недвижимость, ценные именные бумаги и т.д. Сюда же можно отнести требования вымогателей перечислить безналичным путем определенные денежные суммы на указанный ими расчетный счет или в счет оплаты какой-либо сделки.
Наибольшую сложность для расследования и раскрытия вымогательства представляет следственная ситуация, когда вымогатель, получив имущество или встретив активное сопротивление потерпевшего, скрылся и, нет оснований предполагать, что он в ближайшее время вновь встретится с жертвой. Как свидетельствует практика, если вымогательство не осуществляется в виде обложения “данью”, то преступники после получения требуемого имущества стараются продолжительное время избегать контактов с потерпевшими. Однако в некоторых случаях, путем анализа криминалистической характеристики вымогательства, с наибольшей вероятностью можно моделировать дальнейшее поведение преступников. Например, если учащийся подвергся вымогательству со стороны своих сверстников непосредственно после получения стипендии и выполнил их требования, то не исключено, что такое посягательство повторится через месяц, во время выдачи очередной стипендии. Приведенная выше следственная ситуация может сформировать простую или промежуточную следственную ситуацию, если потерпевший был знаком с кем-либо из вымогателей или же, не будучи знакомым, часто видел их в определенных местах (например, на рынке, у магазина, пивного ларька). В таких случаях оперативные работники часто осуществляют поиск преступников в ходе совместного патрулирования с потерпевшим, который может узнать вымогателей. Нужно признать эффективность данного мероприятия с точки зрения установления подозреваемого, если осуществляется преследование по “горячим следам”, когда вымогатель еще не успел избавиться от улик, то есть когда могут быть добыты дополнительные доказательства его вины. Однако в тех случаях, когда у вымогателей было достаточно времени, чтобы скрыть предмет вымогательства и другие улики, использование указанного приема может лишить следователя возможности провести в дальнейшем опознание потерпевшим вымогателя — важного источника доказательства.
Сложная следственная ситуация складывается в тех случаях, если потерпевший никогда ранее не видел вымогателей, которые, получив имущество, скрылись и больше не появятся. Как показывает изучение уголовных дел, подобная следственная ситуация встречается несколько реже, чем другие (30%). Объясняется это тем, что вымогательство редко совершается в силу случайного стечения обстоятельств, без всякой причины. Как мы уже отмечали, давая криминалистическую характеристику данного преступления, между потерпевшим и преступником практически всегда существуют определенные взаимосвязи.
Вымогателям всегда для посягательства бывает, необходим какой-либо повод, чтобы обосновать свои незаконные требования к жертве, если же поводов нет, то используется факт знакомства с жертвой кого-либо из вымогателей, их друзей, родственников или факт проживания в одном дворе или микрорайоне, учебы или работы в одном учреждении и т.д. Наиболее часто встречающимися поводами совершения вымогательства в отношении конкретного потерпевшего являются: занятие жертвы коммерческой, торговой, противоправной или иной деятельностью на контролируемой преступниками территории; перепродажа с рук спиртных напитков в вечернее и ночное время; наличие конфликтов с кем-либо из знакомых вымогателей; невыполнение своих обязательств, договоренностей и обещаний; наличие незаконных источников доходов (хищения, взятки и т.д.); излишняя демонстрация своей обеспеченности; отказ от участия в группировках (обычно - несовершеннолетних по месту их жительства).
Кроме поводов, на наличие определенных связей потерпевшего с. вымогателями указывают источники, из которых преступники узнали об объекте вымогательства. Среди них: а) общие знакомые - 22%; б) место работы (учебы) потерпевшего - 26%; в) место жительства потерпевшего -15%; г) сам потерпевший (поведение, разговоры и т.п.) - 32%; д) иные источники (посторонние лица, объявления и т.д.) - 5%.
Учитывая вышеизложенное, в сложной следственной ситуации следователю для ее разрешения в первую очередь бывает необходимо подробно изучить личность потерпевшего, выявить все его сомнительные связи, через которые часто удается выйти на преступников. Существенную роль в выдвижении и проверке версий о личности преступников в таких, ситуациях приобретают данные криминалистической характеристики вымогательства.
На первоначальном этапе расследования вымогательства перед следствием часто возникают ситуации, осложненные противодействием со стороны заинтересованных лиц. Как показало анкетирование следователей и оперативных работников, при расследовании большинства уголовных дел о вымогательстве они сталкивались с такими фактами. Поэтому кратко рассмотрим типичные формы противодействия расследованию и раскрытию данного вида преступления.
Такими формами противодействия являются:
1) уклонение или отказ от участия в расследовании субъектов (участников) уголовного процесса (побег из-под стражи, неявка по вызову, отказ дачи заключения экспертом);
2) оказание воздействия (давления) на лиц, участвующих в расследовании (угрозы, насилие, подкуп и т.д.);
3) сообщение неполных, неточных, ложных сведений об обстоятельствах расследуемого события и о преступниках (оговор; ложный донос; самооговор; ложные показания, заключения экспертов; представление подложных документов и т.д.);
4) ограничение доступа следователя и оперативных работников к различным объектам (в квартиру, на предприятие, в учреждение или организацию); необоснованный отказ в санкции на обыск и т.д.;
5) создание негативного общественного мнения вокруг расследуемого события (через средства массовой информации, путем подачи необоснованных жалоб во всевозможные инстанции и т.п.);
6) принятие мер к сокрытию совершенного вымогательства (уничтожение вещественных доказательств, устранение (убийство) свидетелей; фальсификация вещественных доказательств и документов и т.д.).
В зависимости от того, какие меры противодействия предприняты заинтересованными лицами, могут возникнуть различные сложные следственные ситуации: конфликтные, организационно неупорядоченные, ситуации тактического риска, проблемные и комбинированные. С учетом этого следователь выбирает основные направления и оптимальные приемы и методы расследования, что находит свое отражение при организации и планировании расследования.