Одной из главных особенностей первоначального этапа расследования вымогательства является то, что именно на данном этапе начинается планирование расследования, выдвигаются и проверяются следственные версии. Особенности разработки плана расследования во многом зависят от сложившейся следственной ситуации на данный момент и сведений о криминалистической характеристике вымогательства, которые влияют на содержание выдвигаемых следственных версий, определение совокупности обстоятельств, подлежащих установлению, и, в конечном счете, на комплекс необходимых для этого следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий. Своевременная и правильная организация и планирование расследования вымогательства, на основе обоснованно выдвинутых следственных версий и криминалистических рекомендаций, являются одним из важнейших условий быстрого и полного раскрытия преступления, установления объективной истины по делу.
Планирование, являясь одним из элементов организации расследования, включает в себя: во-первых, построение следственных версий; во-вторых, определение всех вытекающих из версий логических следствий, иными словами - обстоятельств, подлежащих установлению; в-третьих, определение комплекса следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий, направленных на выяснение указанных обстоятельств, а также на решение иных задач расследования; в-четвертых, определение очередности проведения этих мероприятий, исполнителей и сроков выполнения. Фактической базой для разработки систем следственных версий и программы дальнейших действий следователя при расследовании вымогательств являются типичные следственные ситуации в совокупности с типовой криминалистической характеристикой этой категории преступлений.
Существенную помощь следователю при расследовании конкретного вымогательства могут оказать научно разработанные типичные версии, которые характерны для следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном этапе расследования. Изучение уголовных дел показало, что при расследовании вымогательств наиболее типичными общими следственными версиями, характеризующими суть происшедшего события, являются следующие:
1) совершено вымогательство; 2) совершено иное преступление, ошибочно оцененное как вымогательство (грабеж, разбой, самоуправство и т.д.); 3) имела место гражданско-правовая или иная сделка, ошибочно воспринятая как вымогательство; 4) имела место инсценировка вымогательства; 5) имел место оговор (заведомо ложный донос).
Помимо перечисленных общих версий, могут быть также выдвинуты частные версии, направленные на установление следующих обстоятельств: а) кто совершил вымогательство; б) кто является организатором; в) кто еще может быть причастен к вымогательству; г) какова степень организованности преступной группы; д) откуда получены сведения об объекте вымогательства; е) каким образом преступники намеревались получить, требуемое имущество (если потерпевший еще не передал его); ж) каким образом и кем может быть оказано давление на потерпевшего и свидетелей в ходе следствия; з) каким образом вымогатели намеревались воспользоваться предметом вымогательства (недвижимостью, автотранспортом, валютой, одеждой и т.д.); и) совершено ли по совокупности с вымогательством какое-либо иное преступление; к) каков характер взаимоотношений преступника и жертвы; л) занимались ли преступники вымогательством ранее; м) какие доводы вымогатели могут привести в свое оправдание и др.
Версии в каждом случае должны выдвигаться с учетом конкретных обстоятельств совершенного преступления, имеющихся в распоряжении следователя доказательств, оперативно-розыскных данных, иной информации, исходя из анализа взаимосвязей отдельных элементов криминалистической характеристики вымогательства.
Основными источниками получения необходимых фактических данных являются: осмотр мест, связанных с вымогательством (подготовки и совершения преступления, сокрытия полученного имущества, орудий преступления и т.д.); показания потерпевших, очевидцев вымогательства и иных свидетелей; изучение следов совершенного преступления (записок с угрозами; следов, оставленных преступниками или орудиями преступления; изменений в обстановке места происшествия и т.д.); изучение личности преступников и потерпевшего; результаты оперативно-розыскной деятельности (скрытой видео- и звукозаписи, наблюдения, обследования помещений и т.д.); получение и исследование различных документов (справок, характеристик, свидетельств о праве собственности на вымогаемое имущество и т.д.); использование специальных познаний (специалистов, экспертов) и научно-технических средств; получение данных в информационных центрах МВД РФ, налоговых органах и т.д. Изучение и анализ всех имеющихся материалов уголовного дела и выдвинутых следственных версий являются необходимым условием осуществления планирования расследования в целом и отдельных следственных действий и тактических операций в частности.
На первоначальном этапе расследования вымогательства обычно проверяется общая типичная версия о сути происшедшего события и, параллельно, некоторые частные версии (о личности преступника, его местонахождении и т.д.). Для этого целесообразно планировать производство следующих следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий:
1) осмотр места происшествия (в случаях, когда вымогательство сопровождалось физическим насилием, погромами, применением различных орудий, оказывалось сопротивление потерпевшим, а также когда могут быть обнаружены иные следы преступления или когда имеет важное значение обстановка его совершения);
2) допрос потерпевшего, очевидцев и свидетелей;
3) задержание подозреваемых (по возможности - с поличным в рамках соответствующей тактической операции);
4) личный обыск задержанных и осмотр изъятых предметов и документов;
5) освидетельствование подозреваемых;
6) допрос подозреваемых;
7) опознание подозреваемых, а также изъятых предметов;
8) назначение судебно-медицинской экспертизы потерпевшего в Случаях причинения ему телесных повреждений;
9) обыски по месту жительства и работы подозреваемых;
10) розыск скрывшихся соучастников;
11) принятие мер по обеспечению безопасности потерпевших и свидетелей (в случае необходимости);
12) назначение иных экспертиз (криминалистических, бухгалтерских и т.д.);
13)дача поручений органам дознания о выявлении очевидцев и свидетелей вымогательства, установлении всех соучастников посягательства, круга их связей, организации наблюдения за объектом вымогательства, проведении иных оперативно-розыскных мероприятий;
14) использование данных уголовной регистрации.
Полученные в ходе первоначальных следственных и оперативно-розыскных действий, сведения обычно бывают достаточными для установления основных обстоятельств совершенного вымогательства и предъявления подозреваемому обвинения. На данном этапе расследования следователь, используя полученные новые данные, дополняет составленный первоначально план, приступает к полному и развернутому планированию расследования в целом.
Задачей дальнейшего этапа расследования является установление всех обстоятельств, подлежащих доказыванию. Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия на этом этапе направлены на получение дополнительной информации, подтверждающей виновность обвиняемого, а также на исследование имеющихся сведений, на их проверку, дополнение и уточнение. С учетом этого в плане расследования находит свое отражение круг соответствующих мероприятий, намечаемых следователем. Дополнительная информация на указанном этапе может быть получена путем: назначения и проведения различных видов экспертиз, направленных на исследование имеющихся следов преступления и иных объектов; задержания и допроса других соучастников вымогательства; выявления и расследования иных эпизодов преступной деятельности обвиняемых и т.д.
В расследовании вымогательств, в отличие от других категорий преступлений, при планировании необходимо предусмотреть мероприятия, направленные на проверку так называемых версий защиты, т.е. доводов обвиняемых о законности и правомерности своих действий (например, просили возвратить долг, возместить причиненный потерпевшим ущерб, совершали какую-либо сделку). Как показывают наши исследования, различные версии в свое оправдание выдвигают 73% обвиняемых и некоторые из них находят свое подтверждение. Об этом свидетельствуют уголовные дела о вымогательстве, по которым суд квалифицировал действия виновных как самоуправство или вынес оправдательный приговор (таких случаев менее 0,4%). Обычно такие случаи связаны с виктимным поведением потерпевшего,
В следственной практике также встречаются случаи, когда некоторые граждане прибегают к насилию для возврата имущества, переданного в долг без расписки. Должники могут воспользоваться указанной ситуацией и оговорить невиновного с тем, чтобы не возвращать ему деньги. Кроме того, получили распространение среди предпринимателей случаи найма ими людей для “выбивания” долгов, возврата просроченных кредитов, погашения задолженностей. В связи с изложенным, для проверки указанных обстоятельств в плане расследования также необходимо предусмотреть комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на выяснение наличия фактических долговых и иных обязательств потерпевшего и его близких перед вымогателями: допрос свидетелей, присутствовавших при передаче денег (ценностей) заемщику; выемку долговых расписок, договоров и соглашений с последующей проверкой их на подлинность (путем проведения криминалистических экспертиз); выемку на предприятиях, в учреждениях и организациях документов, подтверждающих выдачу ссуд, кредитов или их невозврат; проведение ревизий и судебно-бухгалтерских экспертиз. Таким образом, должны быть сняты все сомнения в законности и правомерности имущественных требований вымогателей к потерпевшему.
Важные сведения, имеющие криминалистическое значение, могут быть получены в ходе проведения следователем мероприятий, направленных на изучение личности вымогателя и потерпевшего, а также характера их взаимоотношений. Для выяснения указанных обстоятельств в плане расследования нужно предусмотреть следующие мероприятия: допрос свидетелей из числа родственников, сослуживцев, соседей, друзей и знакомых вымогателей и их жертв; истребование справок о судимости, нахождении на учете у нарколога, психиатра, венеролога (если имел место шантаж); получение характеристик на обвиняемых, а в некоторых случаях (при виктимном поведении) - и на потерпевших.
В целях обеспечения возмещения ущерба, причиненного преступлением, необходимо предусмотреть в плане расследования наложение ареста на имущество вымогателей; истребование сведений из банковских учреждений о наличии вкладов на их имя, справки с места работы о размере заработной платы, а в отношении частных предпринимателей справку из налоговой инспекции о размерах их доходов и т.д. Если вымогательство совершено лицом в нетрезвом состоянии и имеются сведения о злоупотреблении спиртными напитками, в плане предусматривается назначение и проведение наркологической экспертизы, а если имеются данные о психических отклонениях в поведении вымогателей - психологической или психиатрической экспертизы. Так, по нашим данным, психиатрическая экспертиза назначалась в 12,4% случаев, в результате которых 1,25% лиц были признаны невменяемыми. Изучение уголовных дел о вымогательстве показывает, что различного рода экспертизы проводятся по 57% из них.
Особое место в плане расследования занимают меры, направленные на обеспечение безопасности участников уголовного процесса, что обусловлено спецификой данного вида преступлений. Пренебрежение следователем указанными мерами может повлечь изменение своих показаний потерпевшим и свидетелями, дачу ложных заключений экспертами и т.д. Анализ следственной практики и опрос работников правоохранительных органов свидетельствует, что практически по каждому уголовному делу о вымогательстве заинтересованными лицами предпринимаются попытки оказания воздействия на потерпевшего, реже - на свидетелей с целью изменения ими своих показаний. Меры воздействия могут быть самыми различными, начиная от просьб и уговоров, кончая физическим насилием и подкупом. В соответствии с этим в плане расследования иногда возникает потребность предусмотреть комплекс мероприятий, направленных на защиту потерпевших и свидетелей, а в случае необходимости - проведение тактической операции по обеспечению безопасности указанных лиц.
На заключительном этапе расследования следователь до составления обвинительного заключения должен выполнить ряд процессуальных и организационно-технических мероприятий, которые также должны найти свое отражение в плане расследования. К ним относятся: действия, направленные на обеспечение прав участников уголовного процесса; своевременное уведомление заинтересованных лиц об окончании предварительного следствия и возможности ознакомления с материалами уголовного дела; внесение представлений об устранении причин и условий, способствующих совершению вымогательств и т.д. Необходимо предусмотреть время для удовлетворения заявленных ходатайств и составления обвинительного заключения.
Для расследования наиболее сложных, многоэпизодных и организованных вымогательств создаются следственно-оперативные группы и бригады, деятельность которых находит свое отражение в общем плане расследования, составленном руководителем группы (бригады). Такие группы должны формироваться из наиболее квалифицированных следователей и оперативных работников, специализирующихся на раскрытии и расследовании данного вида преступлений, и включать в свой состав экспертов-криминалистов и других специалистов.
Развернутый план расследования по уголовному делу в целом всегда дополняется и конкретизируется планами отдельных следственных действий и тактических операций. Наиболее сложными, нуждающимися в детальной подготовке и планировании, следственными действиями при расследовании вымогательства являются допросы обвиняемых (подозреваемых), задержание подозреваемых с поличным, обыски, очные ставки и др. Прежде всего это связано с конфликтной ситуацией при расследовании, в связи с этим при планировании отдельных следственных действий бывает необходимым предусмотреть мероприятия, направленные на: а) поиск источников (носителей), имеющих противоположные интересы; б) определение содержания их интересов; в) выявление у лиц, противостоящих следствию, интересов, совпадающих с задачами и целями расследования; г) определение путей использования таких интересов; д) выявление и использование интересов, не совпадающих с задачами и целями следствия; е) определение психологических и иных особенностей лиц, противодействующих следствию; ж) определение методов установления психологического контакта и мер, направленных на устранение конфликтных отношений.
Необходимо отметить, что в следственной практике вопросам организации и планирования расследования вымогательств должное внимание уделяется лишь при его совершении организованными или многочисленными группами, когда создаются следственно-оперативные бригады. В остальных случаях следователи обычно пренебрегают указанными выше рекомендациями, надеясь на свой опыт практической работы. Но расследование вымогательств, как уже отмечалось, имеет свои особенности, обвиняемые, свидетели, а нередко и сами потерпевшие меняют свои показания, уклоняются от участия в следственных действиях, подвергаются воздействию со стороны заинтересованных лиц. Кроме того, часто вымогатели привлекаются к уголовной ответственности по нескольким эпизодам своей преступной деятельности, а также за совершение по совокупности с вымогательством иного преступления. Все эти обстоятельства требуют четкого и своевременного планирования следователем своих действий и умелой организации расследования по каждому уголовному делу.